中国证券业协会自律措施实行措施日前迎来2020年初次修订。

　　7月15日，中证协公布修订后的《中国证券业协会自律措施实行措施》(下称“《措施》”)和《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》(下称“《规程》”)，自公布之日起施行。此次修订是为贯彻落实新证券法及相干授权划定的新要求，进一步规范自律措施的实行。

图片来源：中证协官网

　　相比2019年12月的版本，此次都修订了哪些内容？中国证券报记者为您划重点：

　　自律管理对象新增“协会依据授权划定实行自律管理的其他对象”；

　　自律措施与行政羁系衔接协调，新增“接受中国证监会的监视引导”；

　　自律管理，原“要求到场强化培训”修订为“要求到场所规教诲”；

　　纪律处分，原“注销执业证书”修订为“停止执业”。

　　规则进一步细化

　　整体来看，《措施》一共分为六章合计66条，数目和框架结构上与此前版本一致，但在多处细节划定上举行了修订或新增了内容。

　　在自律管理对象方面，《措施》明确包括协会会员(下称“会员”)、证券业从业职员(下称“从业职员”)，同时新增“协会依据授权划定实行自律管理的其他对象”。

　　同时《措施》明确，实行自律措施应当与行政羁系相衔接协调，这一条款还新增“接受中国证监会的监视引导”内容。

　　《措施》明确自律措施包括自律管理措施和纪律处分。相比2019年12月的版本，自律管理措施的内容修改突出了合规性，纪律处分措施的修改内容进一步加大对严重违规者的处罚力度。

　　在自律管理措施方面，《措施》将原“要求到场强化培训”修订为“要求到场所规教诲”，即将协会要求违规从业职员或违规会员的相干责任职员到场协会指定的“矫正性培训”修改为“合规教诲”。在纪律处分措施方面，《措施》将原“注销执业证书”修订为“停止执业”。

　　所谓注销执业证书，是指协会自行注销严重违规从业职员的执业证书，并在一至三年内不受理其相干执业注册申请的纪律处分；而停止执业，则是指协会要求严重违规从业职员在两年或三年内不得从事某类或全部证券业务的纪律处分，且被停止执业的，协会也将予以注销登记。

　　在衔接划定方面，《措施》明确，对会员和从业职员以外的考试考生、网下投资者、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司相干业务子公司等对象采取“取消考试成绩”、“几年禁考”、“列入限定名单”、“警示”、“责令纠正”等自律管理措施，或者给予“行业内通报品评”、“公然非难”等纪律处分的，由协会另行划定，没有划定的，参照本措施执行，其对象范围和采取的措施均较2019年12月版本有所富厚。

　　五类情形从重处罚

　　从详细的管理措施来看，《措施》明确，对从业职员和会员实行的自律管理措施包括谈话提示、要求提交书面答应、要求到场所规教诲、警示、责令纠正、责令举行合规查抄、责令所在机构给予处置惩罚、暂不接受存案或注册以及协会划定的其他自律管理措施等。

　　纪律处分措施则包括行业内通报品评、公然非难、停息执业、停息或者取消协会授予的业务资格、停息会员权利、停止执业、取消会员资格。被协会采取自律管理措施或纪律处分的，还将记入协会诚信信息管理体系。

　　《措施》还明确了从重采取自律措施的五类情形，详细包括：

　　不配合观察，伪造、隐匿、扑灭证据质料的；

　　对投诉人、举报人等举行打击抨击的；

　　拒不整改或敷衍整改、虚伪整改的；

　　十二个月内产生两起以上同类违规举动的；

　　其他从重情形。

　　从轻、减轻或免去采取自律措施则包罗六类情形：

　　可以或许配合观察，并如实说明相干违规事实的；

　　自动自查自纠，或者自动采取措施消除、减轻危害后果或不良影响的；

　　过失违规的；

　　当事人双方告竣息争或者调解协议的；

　　所在机构已经给予惩戒处置惩罚的；

　　其他从轻、减轻或免去的情形。

　　《措施》还夸大，从业职员被证券市场禁入、刑事处罚，或者受到开除的政务处分或党纪处分的，协会不再采取自律措施，直接予以注销登记；从业职员被采取其他种类羁系措施、行政处罚、政务处分或党纪处分的，协会原则上不再采取自律措施；情况特殊、确有须要的，可以采取“要求到场所规教诲”等差异化、增补性自律措施。

　　会员被采取羁系措施、行政处罚或刑事处罚的，协会原则上不再采取自律措施；情况特殊、确有须要的，可以采取差异化、增补性自律措施。会员因受到行政处罚或刑事处罚而丧失会员条件的，协会可直接注销其会员证书。注销会员证书为正常的会籍管理举动，不视为协会纪律处分。

　　设立自律处分委员会办公室

　　为规范协会自律处分委员会案件管理事情，完善案件管理事情机制，切实维护自律管理对象的正当权利，协会此次就《规程》也举行了修订。

　　《规程》明确，协会自律处分委员会卖力统筹自律处分集会，向协会理事会卖力；在协会理事会闭会期间，由会长办公会引导和协调委员会一样平常事情。自律处分委员会由协会内部委员和外部委员组成，内部委员不凌驾全体委员人数的四分之一。

　　协会在相干部门设自律处分委员会办公室，办公室是自律处分集会的常设机构，事情职责包括：支持服务自律处分委员会事情；组织摆设召开自律处分集会；受理复议申请；管理签报审批等程序事项；拟制、发送相干法律文书等事情。

　　对于委员条件与职责、停息到场自律处分集会的情形以及自律处分集会的召开流程和相干要求，《规程》也较2019年12月版本有所调解，但整体内容变化不大。

（文章来源：中国证券报）